Anweisung für Fahrzeugbewertung - Dispositionsrisikoanalyse

Die Fahrzeugbewertung dient der Definition von LKW und Aufliegern/Anhängern hinsichlich der Sicherheit vor Ladungsdiebstahl durch organisierte Kriminalität.

Ablauf

Um bei der Disposition zu überprüfen ob das Fahrzeug (LKW und Auflieger/Anhänger) das in den Frachtbriefen geforderte Risiko abdecken kann, muss zur Laufzeit die Sicherheit in Werten von 0 (=geringste Sicherheit) bis 100 (=größte Sicherheit) ermittelt werden und bei einer zu geringen Sicherheit die Disposition verhindert werden. Damit Laufzeitprobleme vermieden werden, gibt es eine Tabelle "sicherer" Fahrzeuge, auf die bei der Überprüfung der Risikoabdeckung zugegriffen werden kann. In dieser Tabelle wird auch schon der "Sicherheitswert" gespeichert damit er nicht zur Laufzeit errechnet werden muss.

Betrachtet wird immer eine Kombination aus eingesetztem Unternehmer und Fahrzeug und das unabhängig davon, ob das Fahrzeug auch tatsächlich dem Unternehmer gehört oder zumindest von ihm zum Verkehr zugelassen ist. Damit ist gewährleistet, dass auch ein von einem Unternehmer eingesetztes Fremdfahrzeug als sicher eingestuft werden kann, wenn es bestimmte Mindestkriterien erfüllt.

Die Prüfung dieser Fahrzeugbewertung und deren Erfassung in LBase (zumindest der nicht automatisierten Punkte) erfolgt ausschließlich durch die seitens der Qualitätssicherung dafür autorisierten Mitarbeiter und wird durch eine separate User-Freigabe in LBase gewährleistet. Aktuell sind diese Mitarbeiter dazu berechtigt:

• Thomas Haslwanter
• Martina Türk

Die Befüllung dieser Tabelle erfolgt auf verschiedene Arten:

Eigenfuhrpark und fixe Subunternehmer-Fahrzeuge

Diese werden automatisch über eine tägliche Routine aus dem Fahrzeugstamm importiert und alle bisherigen Einträge gelöscht.

Eigenfuhrpark:
HLU = 100000
LKW_Status = null
LKW_LOV = LKW
einfügen in Tabelle mit Kennzeichen LKW und Sicherheitswert 90
HLU = 100000
LKW_Status = null
LKW_LOV = Auflieger
einfügen in Tabelle mit Kennzeichen Auflieger und Sicherheitswert 90

Fixes Subunternehmerfahrzeug:
HLU <> 100000
LKW_Dispo_Gruppe = FF%
LKW_Status = null
LKW_LOV = LKW
einfügen in Tabelle mit Kennzeichen LKW und Sicherheitswert 85
HLU <> 100000
LKW_Dispo_Gruppe = FF%
LKW_Status = null
LKW_LOV = Auflieger
einfügen in Tabelle mit Kennzeichen Auflieger und Sicherheitswert 85

Subfrächterfahrzeuge die schon einmal beschäftigt wurden

Diese werden automatisch über eine tägliche Routine aus der Reise importiert und alle bisherigen Einträge gelöscht

Subfahrzeug mit mehrmaliger Beschäftigung vor mehr als 90 Tagen
sortieren nach LKW Kennzeichen(DSP_LKW)
HLU <> 100000
Reisedatum =< heute - 90 Tage
Anzahl Reisen =>5
einfügen in Tabelle mit Kennzeichen LKW und Sicherheitswert 80
sortieren nach Auflieger Kennzeichen(DSP_HAENGER)
HLU <> 100000
Reisedatum =< heute - 90 Tage
Anzahl Reisen =>5
einfügen in Tabelle mit Kennzeichen Auflieger und Sicherheitswert 80

Subfahrzeug mit Beschäftigung vor mehr als 30 Tagen
sortieren nach LKW Kennzeichen(DSP_LKW)
HLU <> 100000
Reisedatum =< heute - 30 Tage
Anzahl Reisen =>1
einfügen in Tabelle mit Kennzeichen LKW und Sicherheitswert 75
sortieren nach Auflieger Kennzeichen(DSP_HAENGER)
HLU <> 100000
Reisedatum =< heute - 30 Tage
Anzahl Reisen =>1
einfügen in Tabelle mit Kennzeichen Auflieger und Sicherheitswert 75

Subfahrzeug mit Beschäftigung innerhalb der letzten 5-30 Tage
sortieren nach LKW Kennzeichen(DSP_LKW)
HLU <> 100000
Reisedatum =< heute - 5 Tage
Anzahl Reisen =>1
einfügen in Tabelle mit Kennzeichen LKW und Sicherheitswert 70
sortieren nach Auflieger Kennzeichen(DSP_HAENGER)
HLU <> 100000
Reisedatum =< heute - 5 Tage
Anzahl Reisen =>1
einfügen in Tabelle mit Kennzeichen Auflieger und Sicherheitswert 70

Subfahrzeug mit Beschäftigung innerhalb der letzten 5 Tage
sortieren nach LKW Kennzeichen(DSP_LKW)
HLU <> 100000
Anzahl Reisen =>1
einfügen in Tabelle mit Kennzeichen LKW und Sicherheitswert 65
sortieren nach Auflieger Kennzeichen(DSP_HAENGER)
HLU <> 100000
Anzahl Reisen =>1
einfügen in Tabelle mit Kennzeichen Auflieger und Sicherheitswert 65

Eigenfahrzeuge vertrauenswürdiger Subunternehmer

Diese werden nach einer manuellen Prüfung automatisch aus einer Excel Tabelle importiert. Erforderlich ist, bzw. überprüft wird:

• Freigabe des Subunternehmers durch zwei Mitglieder der Geschäftsleitung
• Positive Überprüfung der CMR-Versicherung
• Plausibilität der übermittelten Kennzeichen
• Anforderung von Zulassungsscheinen und Prüfung derselben
  • bis 5 Fahrzeuge ist eine Stichprobe zu überprüfen
  • bis 10 Fahrzeuge sind zwei Stichproben zu überprüfen
  • bis 20 Fahrzeuge sind drei Stichproben zu überprüfen
  • bis 50 Fahrzeuge sind vier Stichproben zu überprüfen
  • je weiterer 100 Fahrzeuge sind fünf Stichproben zu überprüfen

Bei erneuter Überprüfung der CMR-Versicherung (Eintragung in der QS-Bewertung) nach deren Ablauf ist vom Subunternehmer eine aktualisierte Liste anzufordern und zu überprüfen.

Diese Fahrzeuge werden üblicherweise mit einem Sicherheitswert von 75 erfasst. Eine höhere Einstufung darf nur mit ausdrücklicher Zustimmung der Geschäftsleitung erfolgen.

Nicht eigene Fahrzeuge vertrauenswürdiger Subunternehmer

Aktuell ist es nicht vorgesehen, dass derartige Fahrzeuge in irgendeiner Routine in die Tabelle importiert und dadurch mit einem Sicherheitswert versehen werden können. Grundsätzlich wären hier aber folgende Vorgehensweisen denkbar:

Auditierung des Subunternehmers

Wenn in einem, beim Subunternehmer vorort durchgeführten Audit festgestellt werden kann, dass er selbst über ein System verfügt, mit dem er zumindest die selbe Sicherheit gewähleisten kann, die wir mit unseren eigenen Überprüfungen sicherstellen, dann ist es möglich dem Subunternehmer einen generellen Sicherheitswert von maximal 75 Punkten zuzuordnen. Die Umsetzung bedürfte einiger Anpassungen in der Prüfroutine und der Schaffung einer Erfassungsmöglichkeit in einer der Tabellen.

Stichprobenartige Überprüfung der Fahrzeuge und Excel-Import in die Tabelle der sicheren Fahrzeuge

Diese Vorgehensweise muss erst definiert werden, sollte aber auf jeden Fall umfangreichere Kontrollen beinhalten, als die Behandlung von Eigenfahrzeugen vertrauenswürdiger Subunternehmer.

Einzelfahrzeuge werden nach einer manuellen Prüfung händisch erfasst

Diese Vorgehensweise gilt für freizugebende Einzelfahrzeuge genauso wie für Fahrzeuge deren Verwendung ausdrücklich verboten wird.

Dafür gibt es eine Erfassungsmöglichkeit um alle Felder der Tabelle editieren zu können.

Die Ermittlung des Sicherheitswertes und damit die individuelle Festlegung der Sicherheitsstufe eines Fahrzeuges erfolgt nach einem Punktesystem. Das Ziel ist es, durch eine Auswahl von Prüfkriterien größtmögliche Sicherheit zu erreichen, aber gleichzeitig auch nicht grundsätzlich alle uns unbekannten Fahrzeuge von einer Beschäftigung auszuschließen.

Die maximale Punktezahl die ein Fahrzeug auf diese Weise erhalten kann ist mit 80 begrenzt.

Punktesystem

Es ist jede Kombination von Kriterien und deren Punkten möglich, aber jeder Nachweis darf nur einmal berücksichtigt werden.

Jedes der nachstehenden Kriterien bringt bei positiver Überprüfung jeweils 75 Punkte, es darf aber nur eines verwendet werden:

• Eine direkt von einem bekannten Versicherer übermittelte Polizze aus der hervorgeht, dass das Fahrzeug ordnungsgemäß CMR-Versichert ist.
• Eine positive beantwortete Anfrage bei einem bekannten Versicherer (Subunternehmer und Fahrzeug).
• Die positive Überprüfung einer im Zeitraum der vergangenen 30 Tage durchgeführten Ladung des betreffenden Fahrzeuges hinsichtlich der ordnungsgemäßen Ablieferung.
• Das vorhandensein eines anderen Fahrzeuges des selben Unternehmers mit mindestens 75 Punkten, wenn durch Überprüfung des Zulassungsscheines festgestellt wird, dass es sich um ein eigenes Fahrzeug handelt.

Jedes der nachstehenden Kriterien bringt bei positiver Überprüfung jeweils 30 Punkte, es darf aber nur eines verwendet werden:

• Das Vorhandensein eines anderen Fahrzeuges des selben Unternehmers in der Tabelle der sicheren Fahrzeuge mit mindestens 75 Punkten.
• Kopien des Reisepasses des Fahrers und der Zulassungscheine von LKW und Auflieger, wenn an der Beladestelle eine Überprüfung anhand der Originale erfolgt.

Jedes der nachstehenden Kriterien bringt bei positiver Überprüfung jeweils 10 Punkte:

• Pass des Fahrers
• EU-Fahrerbescheinigung
• Handelsregisterauszug
• positive Überprüfung der bekanntgegebenen und verwendeten Telefax und Telefonnummer anhand der Informationen auf der Website und des öffentlichen Telefonbuches
• Unternehmer ist Teleroute verifiziert! (Wenn bei dem Feld "Sichere Geschäftindikatoren" zwei oder drei grüne Haken vorhanden sind.)

Bitte den Teleroute Ausdruck unbedingt im zugehörigen Auftrag im Digitalen Archiv hinterlegen.

Jedes der nachstehenden Kriterien bringt bei positiver Überprüfung jeweils 5 Punkte:

• Führerschein des Fahrers
• Zulassungschein des LKW
• Zulassungschein des Aufliegers/Anhängers
• Überprüfung der UID-Nummer über den EU-Server
• ISO-9001 Zertifikat

Es dürfen bei der Überprüfung keine Zugeständnisse bei fehlenden oder unvollständigen Dokumenten gemacht werden. Wenn es aus welchen Gründen auch immer erforderlich ist, dass ein Transport mit einem als nicht sicher eingestuften Fahrzeug transportiert werden soll, ist dies immer durch die definierten Personen auf der Frachtbriebebene durch eine Reduzierung des Risikowertes zu ermöglichen.

Verantwortlicher

Markus Ley